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中国银河员工违规泄露客户资料 为他人打印客户对账单

2019-08-13 19:01:31 来源:德顺背阴网

在中非合作框架下,我们可以向中国学习什么?在哪些领域我们可以进一步合作和发展?

上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,提醒你营业部妥善保管客户档案和资料,并进一步做好对相关责任人员的合规问责。

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所谓中国画“现代化”,归根结底是如何对待传统的问题。传统水墨画发展至今,事实上从来都没有人可以强迫它改变,传统不会因个体的表现形式与内容改变而变,也不会因有人固守传统窠臼而不移。传统本身就是变化着的,中国艺术的传统无时不在孕育着新的可能。从这个意义上看,传统艺术的变革并不意味着传统的衰颓,而是意味着传统艺术生命力的足够强大。对艺术家而言,选择一个独特的学术视角不难,能够发现一个有价值的学术增长点却不易,这个点既应该是当代的,同时也应该具有由传统水墨语言衍生出一套新的语言体系的可能。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定:证券公司及证券营业部违反本规定的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。

中国经济网北京11月9日讯昨日,中国证券监督管理委员会北京证监局网站发布行政监管措施决定书称,经查,2017年6月30日,中国银河证券股份有限公司(中国银河,601881.SH)北京中关村大街证券营业部某员工违规为他人打印客户的对账单,泄露了客户资料。

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上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条规定:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。第(六)项称:建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料,为客户保密。

中国证监会北京监管局

经查,2017年6月30日,你营业部某员工违规为他人打印客户的对账单,泄露了客户资料。

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部)

关于对中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采取出具警示函措施的决定

众筹平台摩点网页面截图。

中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部:

今天北方雨水减弱,南方大部受冷空气和暖湿气流共同影响,仍然多雨水,部分地区有分散性强降雨。中央气象台预计,内蒙古东北部、东北部地区中北部、新疆沿天山地区、青藏高原大部、西南地区大部、江南大部、华南和台湾岛等地有小到中雨或雷阵雨,其中,江南东南部、华南和云南中西部等地的部分地区有大雨,局地有暴雨或大暴雨(100~130毫米),并伴有短时强降水、雷暴大风或冰雹等强对流天气。

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