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深交所:对多日涨幅异常的“宝鼎科技”进行了重点监控

发布时间:2019-11-10 15:39:07 人气:3322

一、上市公司监管发展情况(2019年9月30日-10月10日)

交易所对10起违规事件采取了纪律处分。

一是2018年年度业绩预测与年度报告披露的母公司净利润差异达到1.4667175亿元,差异率为61.13%。公司未能及时披露业绩预测修订通知,违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所对该公司、其董事长兼总经理彭聪、其首席财务官兼董事会秘书黄海勇进行了制裁,以抵制知情批评。

二是渤海租赁有限公司控股股东HNA资本集团有限公司(以下简称“HNA资本”)因股权质押回购业务引发违约条款,质权人减持渤海租赁1.28%的股权,其中1.0485%通过非公开发行获得。HNA资本在首次减持发生前15个交易日未提前披露减持计划,连续90个自然日内通过集中竞价减持的股份总数超过上市公司股份总数的1%。上述行为违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,交易所对HNA资本进行了知情批评的制裁。

三是违反外部担保,违反业绩预测和业绩快报的披露,2018年财务报告出具了不能发表意见的审计报告。上述行为违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所已公开谴责该公司、其控股股东佛山中基投资有限公司、其实际控制人、时任董事长兼总经理陈利浩。公司董事长彭国宇、时任董事、副总经理、首席财务官聂志金、时任董事、总经理姚子平、马苏、时任首席财务官魏莱、冷缔安娜受到通报批评的处分。

四是安徽华信国际控股有限公司2017年财务报告出具了不能发表意见的审计报告,2017年财务报告追溯重述前后主要财务数据存在重大差异,业绩预测和业绩快报披露存在违规行为,向关联方提供担保存在违规行为,关联方交易审核程序和信息披露存在违规行为,控股股东减持存在违规行为。上述行为违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所已公开谴责该公司及其控股股东上海华信国际集团有限公司、实际控制人苏卫忠和郑雄斌,以及董事兼总经理王世雄。公司董事长李勇被公开谴责,并被公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事或高级管理人员。受到通报批评的有董事、总经理、董事会秘书孙为民、副总经理、首席财务官张娟、董事、总经理孟明凡、董事、副总经理、董事会秘书赵克斌、副总经理、首席财务官俞高智。

第五,2019年3月12日至15日,时任龙华科技集团(洛阳)有限公司监事的范邵斌因被动清算减持股份。这一减少距离披露前不到15个交易日,是一笔敏感交易。上述行为违反了《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持实施细则》的有关规定。根据相关规定,交易所对范邵斌进行了通报批评的处罚。

第六,与年度报告披露的经审计净利润相比,巨龙股份有限公司2018年业绩预测和业绩快报披露的预计净利润发生了损益性质的变化,差异很大,未及时修订。上述行为违反了《交易所创业板上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所对公司、董事长兼总经理刘永全、首席财务官孙淑媚进行了通报批评处罚。

第七,与年度报告经审计的净利润相比,滕邦国际商务服务集团有限公司2018年业绩预测和业绩快报预测的净利润存在显著差异,未及时修订。上述行为违反了《交易所创业板上市规则》的相关规定。根据相关规定,本所对公司、董事长钟百胜、总经理乔海和首席财务官顾勇进行了通报批评处罚。

第八,厦门三味丝绸环保有限公司股东刘明辉未能按照公司披露的《现金收购股份发行协议》及赔偿方案履行其履约赔偿义务。上述行为违反了《交易所创业板上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所已公开谴责刘明辉。

九、湖南千山制药机械有限公司重大资产重组交易利润补偿承诺方刘华山、刘向华、新疆海杰渐康股权投资合伙(有限合伙)和周李俊未能按照利润预测补偿协议履行其绩效补偿义务。上述行为违反了《交易所创业板上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所公开谴责刘华山和刘向华,并对新疆希捷渐康股权投资合伙(有限合伙)和周李俊进行了通报批评。

十是金龙机电有限公司违反规定为关联方担保3.4亿元,未履行相应的审查程序,也未履行信息披露义务。上述行为违反了《创业板上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据相关规定,交易所公开谴责公司前任实际控制人、时任董事长金绍平,并通报批评公司、时任董事、总经理梅亮、副总经理、首席财务官林田燕。

本所已对14起违规行为发出监管函,其中11起违规信息披露和规范操作,3起违规股票交易和减持。

在涉及信息披露和规范运作的11起违规行为中,伊尹股份有限公司控股股东宁波伊尹控股有限公司及其关联方占用上市公司资金22.47亿元。作为公司的董事、董事、监事和监事,王海峰等人未能履行诚信勤勉的职责和义务。第二,广业控股有限公司发行股票并以现金购买资产的交易对手未履行履约承诺,也未及时履行履约补偿义务。第三,北信集团建材有限公司未能按要求及时进行绩效预测。四是山东伟明生物医药有限公司2019年半年度业绩预测中披露的净利润与实际净利润相差甚远,未在规定期限内进行修订。第五,先锋控股有限公司、先锋控股集团有限公司和广东先锋控股有限公司的股东未及时披露其在公司的股份被冻结。第六,安徽华信国际控股有限公司2017年财务报告出具了不能发表意见的审计报告。本公司所有董事、监事和高级管理人员均无法保证2017年度报告披露信息的真实性、准确性和完整性。此外,拒绝发表意见的会计师出具了公司2017年内部控制验证报告。第七,楚英农牧集团有限公司2018年财务报告出具的审计报告不能发表意见。第八,OPIC 2018年财务报告发布时附有一份无法表达意见的审计报告。九是银邦金属复合材料有限公司没有及时披露政府补贴。十是湖南千山制药机械有限公司重大资产重组交易承诺唐朝阳等8人未按照《利润预测补偿协议》履行绩效补偿义务。十一是广东文化长城集团有限公司2018年财务会计报告出具的审计报告不能发表意见。

在涉及股份买卖和减持的三种违规行为中,一种是持有穆雷·云5%以上股份的股东的一致行动,宁波赛特股权投资合伙(有限合伙)和宁波赛克股权投资合伙(有限合伙)。由于股票质押违约,股票在连续90个自然日内通过集中竞价方式减持,累计占美利云总股本的1%以上。第二,山东益生畜禽有限公司副董事长耿培良违反短期交易规则。第三,亚光科技集团有限公司实际控制人赵静的一致行动,违背了他减持公司直接和间接股份的承诺。

交易所发出了40份半年度报告查询、3份重组查询、9份关切查询和20份其他函件查询。

二.市场交易监管发展(2019年9月30日-10月11日)

9月30日至10月11日,本所对31起异常证券交易行为采取自律措施,涉及日内拉盘抑盘、虚假申报等异常交易情况。重点监控“保定科技”多年异常增长,并及时采取监控措施;共检查上市公司2个重大问题,1条涉嫌违法案件线索上报中国证监会。

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